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公募基金打造长效激励机制

    2019-11-22 18:16:20发布 浏览3926次

最近,金鹰、朱雀、华泰宝兴基金公司的股权变更申请有了新的进展。截至10月12日,今年已有8家基金公司申请股权变更。基金业内人士表示,目前各种资源都集中在高质量的总部基金公司,大多数基金公司都会进行股权变更,以实施股权激励,促进员工持股,从而缓解上市行业长期存在的人才流动和激励问题。

许多公司申请股权变更

中国证监会公布的证券基金管理机构行政许可申请受理审查情况显示,朱雀基金于8月29日提交了变更5%以上股权和实际控制人的批准材料,并于10月12日被中国证监会受理。金鹰基金的申请于10月9日被中国证监会受理并决定。华泰宝兴基金9月25日提交的申请在10月8日补充了最新信息。

根据天空调查的信息,朱雀基金有两大股东,即上海朱雀心有投资中心(有限合伙)和朱雀股权投资管理有限公司,分别持有35%和65%的股份。此前,中国证监会发布了《关于批准设立朱雀基金管理有限公司的批复》,目前朱雀基金拥有公开发行产品,于今年6月27日成立。

金鹰基金的股权在2017年发生了变化。2017年11月24日,中国证监会发布《关于批准金鹰基金管理有限公司股权变更及实际控制人的批复》,将原股东美的集团(000333)和东亚联丰投资的股权转让给民营企业徐东集团。此后,徐东集团成为其最大股东,持股66.19%,广州证券持股24.01%,广州制药持股9.8%。然而,今年1月,中信证券宣布将收购广州证券100%的股份,金鹰基金的股权结构可能面临另一个变化。

华泰宝兴基金在2017年也进行了股东变更,主要是为了增资扩股。增资后,华泰保险集团持有80%的股份,其余20%由5家合伙企业持有,其中4家占4.4%,其余1家占2.4%。其中,华泰保险集团持股数量从9600万增至1.44亿,其余五家有限合伙企业持股数量也有所增加。

除金鹰基金、朱雀基金和华泰宝兴基金外,今年以来申请股权变更的公开发行基金还包括应永基金、广发基金、太平基金、东方基金和民生嘉荫基金。

股票激励埋伏笔

据中国证监会官方网站统计,自今年以来,共批准了六项公开发行基金股权变更申请。进行股权变更的一家基金公司表示,一些小型公开发行公司没有获得良好的利润,还有其他投资者需要公开发行许可证。基于这一点,大股东将会解除诉讼。但是,公司的股权变动是为了鼓励股权,进一步促进员工持股。

一位基金行业官员表示,一方面,股权的变化有利于基金公司扩大资本以满足战略发展的需要;另一方面,也有利于促进基金公司进一步完善治理结构,实现公司核心人才和团队的稳定,建立长期激励约束机制,形成符合基金份额持有人、股东和员工长期利益的有效机制。

2013年生效的新《基金法》允许公共基金公司实施专业持股计划,并建立长期激励和约束机制。上述基金专业人士表示,作为一个人才流动性高的金融行业,一些民营企业控股的基金公司在人才激励、薪酬体系建设和股权激励方面具有明显优势。

关于股权激励和员工持股计划,一位业内人士表示,目前的资源集中在高质量的总公司。此外,人才流动和激励问题长期存在于公开发行行业,股权激励方式可以在一定程度上缓解这一问题。“股权激励制度对基金公司的整体发展至关重要。其核心职能是吸引和留住优秀人才,这有助于公司增强投资和研究实力,加强内部治理,提高管理水平和整体竞争力,为公司的长期发展奠定坚实基础。”

值得注意的是,据不完全统计,在公共基金行业,迄今已有20多家公司实施股权激励和员工持股计划。

(责任编辑:张明江)


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